证监会:融资融券业务风险可控 没有大股东因股票质押平仓

 

  营业客户坚持担保比例过低而浮现平仓的景况,证监会消息措辞人邓舸15日回应流露,目前融资融券营业具体坚持担保比例远高于平仓线日没有大股东因股票质押回购营业而平仓的景况。以下为证监会颁布会实录。

  1、问:即日,有媒体报道,个人上市公司大股东质押的股票中有5000多亿市值因代价下跌触及平仓线可以被平仓治理。请问详细景况若何?

  答:媒体报道有误。遵循我会职掌的数据,截至1月14日,场内股票质押营业低于平仓线%,多半乞贷人通过追加担保物等手段清扫了平仓危险,目前具体均匀履约保证比例约280%。截至目前,尚未浮现上市公司大股东因股票质押回购营业而平仓的景况。别的,该项营业合键参加方为上市公司持股5%以上股东,遵循《上市公司大股东、董监高减持股份的若干原则》(证监会布告[2016]1号),上市公司持股5%以上股东正在3个月内通过证券营业所鸠合竞价营业减持股份的总数,不得赶过公司股份总数的1%,是以,该项营业的违约治理大凡通过赞同让与、大宗营业或公法过户等办法举行,对墟市的影响有限。

  固然此项营业目前总体危险不大,但也需指点上市公司和合连金融机构,要进一步做好危险执掌,统造可以的营业危险。

  2、问:即日,有媒体报道,个人融资融券客户因坚持担保比例低于平仓线而浮现平仓。请问详细景况若何?

  答:前期我会对质券公司融资融券营业采用了调高保障金比例等降杠杆手段,这些手段看待提防融资融券营业危险、维持投资者合法权力施展了踊跃功用。目前证券公司融资融券客户的具体坚持担保比例远高于平仓线万亿元,均匀坚持担保比例约250%。坚持担保比例低于平仓线亿元,占一共融资融券客户欠债的0.2%。并且触及警卫线或平仓线的少许客户,采用了追加担保物等办法避免了强造平仓。本年以后融资融券营业日均平仓近6000万元,比客岁低落约40%,正在全墟市营业量中占比很幼,对墟市影响有限。

  3、问:有媒体报道,多人联名举报獐子岛“2014年成果期虾贝绝收事情”并非因天然灾祸,涉嫌信披造假。对此,监禁部分有何办法?

  答:我会已体贴到合连媒体报道。獐子岛“2014年成果期虾贝绝收事情”曾惹起墟市各方高度体贴。我会于2014年11月对公司举行了现场核查,经核查,未察觉公司2011腊尾播虾夷扇贝苗种采购、底播历程中存正在失实行动,并于2014年12月5日将公司“巨亏”事情的核查及收拾景况对表颁布。

  此次媒体报道后,深交所顿时发出问询函,央求公司作出版面申明并对表披露;我会顿时启动核查次第,对此次媒体报道反应的合连景况伸开核查,一朝察觉音信披露违法违规行动,将依法予以查处。

  同时我会指点,种种散播序言散播证券墟市音信必需的确、客观。任何机构和私人不得供应、散播失实或者误导投资者的音信。一朝察觉任何机构和私人应用散播序言执行黑幕营业、摆布墟市、证券棍骗等违法违规行动的,我会将依法予以查处。

  私募基金自纳入我会监禁以后,起色疾速,目前已立案私募基金执掌人2.5万家,基金周围5.1万亿。个人私募基金类型运作,对促使更始创业、扩充融资渠道、鼓吹经济起色做出了真实进献。但私募行业正在疾速起色历程中也存正在肯定的题目。为督导私募基金行业类型运作,加紧危险提防,维持投资者合法权力,2015年,我会构造会内各方力气共对140余家私募基金执掌人和私募基金出售机构发展了现场查验,配合地方当局对40余家涉嫌犯罪集资的私募基金执掌人举行了危险排查。

  一是立案存案音信失真。如私募基金执掌机构和私募基金立案存案音信不完全、不的确,更新不实时,没有按原则报送按期讲述和强大事项改造景况。

  二是资金召募行动违规。如向非及格投资者召募资金、变相低重投资者门槛、向不特定对象公然召募、夸张或失实宣称、违规保本保收益、投资者人数赶过法定人数节造等。

  三是投资运作行动违规。如移用或侵略基金家产、将固有家产与基金家产混同、违反合同商定列支用度、举行好处输送等。

  四是公司执掌失范。如内部执掌和危险统造轨造不健康,公司执掌单薄;音信披露轨造不健康,披露音信不充斥;没有筑设好处冲突提防机造或履行不到位等。

  五是涉嫌违法犯法。如以失实或夸张项目为幌子,以保本高收益为钓饵,向不特定对象公然召募资金,涉嫌犯罪汲取大多存款或集资诈骗;摆布墟市、黑幕营业等。

  为遏止违法犯法和违规规划,看待查验中察觉的题目,2015年,我会分辨不怜悯形,依法采用了以下手段:

  二是对以下27家私募基金执掌人采用行政监禁手段:中逢昊投资基金执掌(北京)有限公司、中国恒业投资基金执掌(北京)有限公司、六宝(北京)投资基金执掌有限公司、北京威士曼惠世投资执掌有限公司、北京恒天家当投资执掌有限公司、太原新晋商创业投资基金执掌有限公司、中融金城投资担保有限公司、晋商世纪山西股权投资执掌有限公司、誉霖恒信股权投资执掌(大连)有限公司、鼎峙资产执掌(大连)有限公司、广州银闰投资照顾有限公司、广州安州投资执掌有限公司、广州穗富投资执掌有限公司、上海凯石益正资产执掌有限公司、上海歌斐资产执掌有限公司、上海盛宇股权投资核心(有限联合)、上海稳裕股权投资执掌有限公司、上海宝银创赢投资执掌有限公司、湖北奥信创业投资执掌有限公司、深圳市金赛银基金执掌有限公司、深圳市汇朋联银投资基金执掌有限公司、中科招商投资执掌集团股份有限公司、陕西圣禹投资执掌有限公司、四川垚盛投资执掌有限公司、安徽安闲洋财产投资基金执掌有限公司、河南东达资产执掌有限公司、河南省以马内利资产执掌有限公司。

  三是对以下2家私募出售机构采用行政监禁手段:上海好买信投资执掌有限公司、武汉家当基石投资执掌有限公司。

  四是对以下8个合连仔肩人采用行政监禁手段:太原新晋商创业投资基金执掌有限公司实践统造人桂晋生,营业主管职员赵笑长、杜怀让;中融金城投资担保有限公公法定代表人牛利平,公司承当人田亚斌;誉霖恒信股权投资执掌(大连)有限公公法定代表人郑焕庆;上海宝银创赢投资执掌有限公公法定代表人崔军;中科招商投资执掌集团股份有限公司董事长、总司理单祥双。

  别的,还对9家私募基金执掌人立案察看;对21家私募基金执掌人涉嫌违法犯法线索移送公安坎阱或地方当局。

  上述惩办手段赢得了监禁实效,肯定水平上遏止了私募基金危险事情的高发态势。2016年,我会将接连加紧私募基金行业常日监禁和查验司法使命,依法从厉查处违法违规行动,加大仔肩查办力度,真实维持墟市规律,维持投资者合法权力。

  私募基金立案存案不组成对私募基金执掌人投资才干和接连合规景况的认同,弗成动任何增信权谋。投资者能够通过基金业协会网站明晰公示的各式私募基金执掌人和基金的音信,有劲评估自己危险担负才干,谨慎抉择私募基金执掌人,升高法造看法和危险提防认识。各私募基金执掌人应依法端庄自律,加紧内部统造和危险执掌,厉守诚信遵法底线。

  日前,证监会对陶暘、傅湘南二人摆布“胶合板1502”期货合约案件作出行政惩办决策,充公违法所得1,140,444元,并处以2倍罚款,罚没款合计3,421,332元。同时因两人摆布不灵活期货合约代价的摆布手段,影响了胶合板期货种类代价察觉功效的平常施展,情节较为首要,证监会对两人分袂赐与3年和5年的期货墟市禁止进入手段。

  证监会认定,2014年12月19日至2014年12月31日,陶暘、傅湘南两人实践统造和应用“筑欣实业”等14个期货账户,通过鸠合股金上风、持仓上风延续营业以及以本人工营业对象,正在本人实践统造的账户之间互相营业等办法,摆布大连商品营业所“胶合板1502”期货合约代价,最终收获1,140,444元。本案是一齐较为榜样的期货墟市合伙摆布案,其特色为:第一,应用的账户稠密,涉及私人账户、法人账户以及基金异常法人账户等。第二,采用多种摆布手段,两人合伙摆布。第三,短年光内,应用多量资金鸠合摆布不灵活期货合约。陶暘和傅湘南的上述行动,违反了《期货营业执掌条例》第三条、第四十条的原则,组成《期货营业执掌条例》第七十一条第一款第(一)项和第(三)项所述的摆布期货营业代价的行动。

  摆布墟市是现时血本墟市榜样、高发的违法行动,是证监会峻厉报复的重心。期货墟市摆布行动与证券墟市摆布一律,均为通过不正当权谋,营造失实的墟市供求联系和证券期货代价,扭曲墟市代价造成机造,摧残墟市营业规律,首要损害其他投资者的合法好处。为维持证券期货墟市的高效、公平和透后,我会将对此类行动刚强依法予以报复。

  《证券期货业音信编造托管根基央求》是以施行为根底,以任职行业起色实践需求为起点,拟定的行业团结的音信编造托管法式。一是或许为业内规划机构抉择托管机构供应了了参考,同时为向行业供应托管任职的机构举行编造维护和执掌供应指挥;二是以“谁统造,谁承当”为准绳,了了划分托管方、受托方两边的仔肩界线,最大水平避免托管营业编造发作打击或事件后形成的瓜葛和争议;三是遵循托管编造的紧急水平对托管央求举行了分级,完毕了差别化执掌,正在充斥保障编造安笑性、可用性的同时,避免了“一刀切”导致的本钱过高和资源糜费等题目。

  2016年,为了接连促进血本墟市音信化维护使命,低重行业音信编造运转危险,升高行业运转恶果,晋升行业法式化程度,中国证监会还将持续构造拟定多项金融行业法式。

  现揭晓金融行业推选性法式《证券期货业音信编造托管根基央求》(JR/T 0133-2015),自揭晓之日起推行。

  庄重声明:天天基金网颁布此音信方针正在于散播更多音信,与本网站态度无合。天天基金网不保障该音信(包罗但不限于文字、数据及图表)一共或者个人实质的无误性、的确性、完全性、有用性、实时性、原创性等。合连音信并未经历本网站证明,过错您组成任何投资决议倡导,据此操作,危险自担。数据泉源:东方家当Choice数据。